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최신 General Securities Representative SIE 무료샘플문제 (Q79-Q84):

질문 # 79
A confirmation indicates a 100-share purchase of Company ABC at $11. According to SEC rules, which of the following information is required to be stated on the confirmation?

  • A. The firm's inventory level at the time of trade execution
  • B. That the firm did not act as a market maker in the security
  • C. The firm's cost basis in the security
  • D. The capacity in which the firm acted when executing the trade

정답：D

설명：
Step by Step Explanation:
* SEC Rule 10b-10: Requires trade confirmations to disclose the capacity in which the firm acted (e.g., as agent or principal) and details like trade price, quantity, and commissions.
* Incorrect Options:
* A: Cost basis is not disclosed on trade confirmations.
* B: Inventory levels are not part of the required disclosures.
* C: Market maker status is not explicitly required in the confirmation.
References:
* SEC Rule 10b-10 (Confirmation Requirements): SEC Rule 10b-10.


질문 # 80
Which of the following statements best describes the permissibility of a borrowing arrangement between a registered representative (RR) and a customer who is also the RR's grandfather?

  • A. It is permissible provided that the loan was made in accordance with the firm's policies.
  • B. It is permissible subject to FINRA approval.
  • C. It is permissible if the grandfather agrees in writing.
  • D. It is permissible if the loan was made on commercially reasonable terms.

정답：A

설명：
Step by Step Explanation:
* FINRA Rule 3240: Permits borrowing or lending arrangements between RRs and customers under specific conditions, including familial relationships, provided the arrangement complies with the firm's policies.
* Incorrect Options:
* A: FINRA approval is not required; firm approval is.
* B: A written agreement alone is insufficient without firm approval.
* C: Commercially reasonable terms are not the sole criterion for permissibility.
References:
* FINRA Rule 3240 (Borrowing from or Lending to Customers): FINRA Rule 3240.


질문 # 81
Under SEC Regulation D, which of the following parties is considered an accredited investor?

  • A. A charitable organization, partnership, or corporation whose assets exceed $2.5 million.
  • B. A person whose joint income with their spouse exceeds $200,000 in each of the two most recent years and who has a reasonable expectation of reaching the same income level in the current year.
  • C. A person whose net worth, excluding the net equity in their primary residence, exceeds $1 million at the time of purchase.
  • D. A person whose net worth, excluding the net equity in their primary residence, exceeds $500,000 at the time of purchase.

정답：C

설명：
Step by Step Explanation:
* Definition of Accredited Investor: As per SEC Regulation D, Rule 501, an accredited investor includes:
* Individuals with a net worth exceeding $1 million (excluding primary residence equity).
* Individuals with an annual income exceeding $200,000 (or $300,000 jointly with a spouse) for the past two years.
* Elimination of Incorrect Answers:
* $500,000 threshold (option B) is too low to qualify under Regulation D.
* Option D is incorrect as it requires assets of $5 million, not $2.5 million.
References:
* SEC Regulation D, Rule 501 (Accredited Investor Definition): SEC Regulation D.


질문 # 82
A registered representative (RR) opens a new account for a customer whose investment objectives are growth and income. She makes an initial deposit of $5,500 using a series of money orders drawn from different sources, and she makes no investments for the first 30 days the account is open. At the end of that time, the customer asks to have the funds wired to an account at a different firm as her needs have changed. The RR's first course of action should be to:

  • A. Report internally as a suspicious activity.
  • B. Accept the instructions and wire the funds.
  • C. Deny the request.
  • D. Freeze the account.

정답：A

설명：
Step by Step Explanation:
* Suspicious Activity: The use of multiple money orders, lack of investment activity, and request to wire funds to another firm raise red flags for potential money laundering.
* FINRA Rules: The RR should escalate the issue by reporting internally and potentially filing a Suspicious Activity Report (SAR).
* Incorrect Options:
* A: Denying the request without investigation may violate customer instructions.
* B: Freezing the account requires a valid legal or regulatory basis.
* D: Processing the request without investigation could facilitate illegal activity.
References:
* FINRA Anti-Money Laundering (AML) Guidance: FINRA AML Rules.


질문 # 83
A bond with a par value of $1,000 that is backed by the taxing power of a local government is known as:

  • A. A Treasury bond
  • B. A corporate bond
  • C. A revenue bond
  • D. A general obligation (GO) bond

정답：D

설명：
Step by Step Explanation:
* General Obligation (GO) Bonds: Backed by the full faith and credit of the issuing municipality, relying on its taxing power for repayment.
* Revenue Bonds: Supported by revenues from a specific project or source.
* Treasury Bonds: Issued by the federal government.
* Corporate Bonds: Issued by corporations, not municipalities.
References:
* SEC Municipal Bond Guide: SEC GO Bonds.


질문 # 84
......

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